凭证《融资融券营业条约》中第九条第三款“甲方应遵守乙方关于融资融券营业规模与集中度控制的各项指标划定”的约定，当爆发以下情形时，澳门3044永利有权凭证危害控制需要，对客户信用账户接纳限制客户提交担包管券规模和数目；限制融资买入、融券卖出、信用买入等响应控制步伐：
（一）总量规模监控包括：
1、公司融资融券规模、融资规模、融券规模。
2、全体客户融资融券规模不凌驾公司董事会批准的融资融券规模。
3、公司全体客户融资融券规模与公司净资源的比例不凌驾董事会授权比例，即320%。
4、全体客户融资买入单只证券的市值不得凌驾该证券流通市值的15％。
5、全体客户融券卖出单只证券的市值不得凌驾该证券流通市值的5％。
6、全体客户单只担保股票的市值不得凌驾该股票总市值的15％。
（二）个体规模监控包括：
1、简单客户融资融券、股票质押、约定购回三项营业融资融券规模合计不得凌驾公司净资源的3.9％。
2、简单客户融资买入单只证券的市值不得凌驾该证券流通市值的5％。
3、简单客户融券卖出单只证券的市值不得凌驾该证券流通市值的5％。
4、简单客户信用账户持仓集中度治理
（1）简单客户沪深主板、创业板及科创板证券持仓集中度治理
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账户维持担保比例（X） |
证券分类及集中度上限指标 | ||||||||
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A类 |
B类 |
C类 |
D类 |
E类 |
F类 | ||||
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主板 |
双创 |
主板 |
双创 | ||||||
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单券 |
单券 |
板块 | |||||||
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X＜160% |
100% |
60% |
50% |
50% |
40% |
20% |
10% |
20% |
0% |
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160%≤X＜200% |
100% |
80% |
70% |
80% |
60% |
50% |
20% |
30% |
0% |
|
200%≤X＜240% |
100% |
100% |
90% |
90% |
80% |
60% |
30% |
40% |
0% |
|
240%≤X＜300% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
70% |
40% |
50% |
0% |
|
300%≤X＜400% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
80% |
40% |
60% |
0% |
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X≥400% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
100% |
0% |
备注：1、简单注册制主板、科创板、注册制创业板单证券及板块上市后前五日持仓集中度上限为20%。
2、未被调入A、B、D、E、F类名单的沪深担包管券凭证C类集中度上限指标治理。
3、E类证券板块持仓集中度是指客户信用账户中持有的E类证券价值总和占其信用账户总资产的比例。
4、F类股票为黑名单股票。
（2）简单客户信用账户北交所证券持仓集中度治理
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账户维持担保比例（X） |
证券板块集中度上限指标 | |
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北交所单券 |
北交所板块 | |
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X＜160% |
0% |
0% |
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160%≤X＜200% |
10% |
20% |
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200%≤X＜240% |
20% |
30% |
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240%≤X＜300% |
30% |
40% |
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X≥300% |
40% |
50% |
备注：北交所板块持仓集中度是指客户信用账户中持有的北交所板块（或上述板块子板块）证券价值总和占其信用账户总资产的比例。
（3）简单客户信用账户简单担保物持仓集中度治理
每个生意日，关于前一生意日融资融券营业全市场担保物比例在25%以上且静态市盈率在300倍以上或者为负数的简单股票施行差别化集中度治理。若客户信用账户上述简单股票集中度在70%以上且维持担保比例在300%以下，我司将暂停其融资买入该股票。
T日收盘后触发上述限制条件的股票，我司将从T+1日起对相关客户实验该股票的融资买入限制；关于存量的生意受限股票，若T日收盘后不再知足上述限制条件，我司将于T+1日起扫除该股票融资买入限制。
（4）金融产品客户信用账户简单证券融券欠债集中度治理
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维持担保比例（X） |
X＜180% |
X≥180% |
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融券欠债集中度上限指标 |
60% |
70% |
备注：信用账户简单证券融券欠债集中度:是指对金融产品信用账户中简单证券融券卖出净空头市值占其信用账户总资产的比例。
本公司有权凭证现真相形对上述控制指标举行调解并予以宣布，特此通告！
咨询电话：95531或4008888588
澳门3044永利融资融券部
2023年9月
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